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约搏单双:IPO撤单被追罚,强化监管的应有之义

admin2022-10-174

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  日前,证监会在官网公布了五张罚单,涉及安信证券、东莞证券及相关责任人员。值得注意的是,两券商及责任人员被罚,与相关企业的IPO有关,且均是在其撤单之后。个人以为,拟IPO企业撤单之后仍然被追罚,既是强化监管的应有之义,也必将在市场上产生震慑效果。

  2021年5月份,浙江野风药业创业板IPO获深交所受理,保荐机构为安信证券。今年6月16日,野风药业提交了撤回IPO申请文件,深交所于6月23日出具终止审核决定。针对野风药业IPO项目,安信证券内核委员会讨论问题总共36个,其中近九成遭保代于右杰删除,不仅收入、成本等方面的问题被删除,公司历史沿革都被部分删改。基于此,证监会决定对安信证券及另一名保代采取监管谈话的行政监控措施,对于右杰则采取拟认定其为不当人选6个月的处罚。

  珠海天威新材料2020年9月份提交IPO申请文件,保荐机构为东莞证券,于今年1月份撤回申请。证监会指出,在该项目中存在质控负责人同时担任保荐代表人,在相关流程中未严格落实回避要求的情形,且东莞证券内控管理存在较为严重的缺陷。基于此,证监会对东莞证券采取责令改正的行政监管措施,对两名责任人员采取了出具警示函的监管措施。

  此次的五张罚单具有某些方面的共性。比如都是涉及IPO,被采取监管措施的除了券商,还有责任人员。而且,两家拟IPO企业先后选择了撤单,但都遭遇追罚的命运。一保代拟认定为不当人选,则为注册制开启试点以来,因擅自删改IPO申报文件等行为而受到的最严厉的处罚。

  目前科创板与创业板开启注册制试点已有时日,且进展顺利。注册制以信息披露为核心,发行人信息披露质量的重要性是不言而喻的。但是,居然有保代把申请文件的相关问题予以删除,,

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,显然是有违信披相关要求的。其性质恶劣程度,丝毫不亚于造假上市,此次证监会拟作出认定为不当人选6个月的处罚,个人以为明显偏轻。

  一家企业成功上市,背后往往意味着巨大的利益。不仅企业拥有了资本市场这个融资的平台,上市公司也可借助资本市场实现做大做强。而且,因为跻身于资本市场,发行人发起人股东持股估值将大幅提升,今后也可通过二级市场套现而实现自身利益的最大化。也正因为如此,此前沪深股市不乏造假上市的案例出现,而像万福生科、欣泰电气等都是其中的典型。

  拟IPO企业的申请材料,同样应恪守真实、准确、完整、及时的要求,既需要发行人主动披露,也不能存在应披露而未披露的信息。一个透明的发行人呈现在市场面前,既有利于市场充分了解发行人,也有利于发行人的合理估值。

  但理想很丰满,现实往往很骨感。现实案例中,IPO发行人“挤牙膏”式的披露信息,甚至不披露重要信息的并不少见,甚至于不乏带病闯关的案例,个人以为都是值得商榷的。
  注册制试点进展顺利,也为今后在沪深市场全面铺开创造了条件。客观上,这既对欲在沪深主板挂牌的拟上市企业提出了全新的要求,也对保荐机构与保代提出了要求。基于此,个人以为证监会对两券商及责任人员追罚是值得肯定的,也非常有必要。如果保荐机构与保代不能合规运作,不仅发行人的信披质量无法保证,上市公司的质量同样无法保证。这无形中既会影响到投资者的利益,也会涉及到资本市场的健康发展与长治久安。   个人建议,对于IPO过程中出现的任何问题,不仅要从严监管,对于违规行为亦要从重处罚。情节严重,性质恶劣的,可暂停相关券商的保荐资格,撤销相关保代的从业资格。如此,所产生的威慑力将是不言而喻的。 ,

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